- Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm nay đã kiện Binance và Giám đốc điều hành/người sáng lập Changpeng Zhao, cáo buộc rằng "coi thường một cách trắng trợn" luật liên bang của các bị cáo "đã làm giàu cho họ hàng tỷ đô la Mỹ trong khi khiến tài sản của các nhà đầu tư gặp rủi ro đáng kể."

“Các bị cáo đã lôi kéo một cách bất hợp pháp các nhà đầu tư Hoa Kỳ mua, bán và giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử thông qua các nền tảng giao dịch chưa đăng ký có sẵn trực tuyến tại Binance.com và Binance.US”, đơn khiếu nại của SEC tại Tòa án Quận Columbia của Hoa Kỳ cho biết.

CCO (giám đốc tuân thủ) liên bang "đã thẳng thừng thừa nhận với một nhân viên tuân thủ khác của Binance vào tháng 12 năm 2018, 'chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ'", theo vụ kiện. CCO cũng được trích dẫn nói rằng, "Chúng tôi không muốn [Binance].com bị quản lý mãi mãi".

SEC đang tìm kiếm và liệt kê các khoản tiền phạt, phân chia lợi nhuận bất chính với lãi suất và các lệnh cấm. Trong một thông cáo báo chí, SEC cáo buộc rằng "trong khi Zhao và Binance tuyên bố công khai rằng khách hàng Hoa Kỳ bị hạn chế giao dịch trên Binance.com, Zhao và Binance trên thực tế đã phá vỡ các biện pháp kiểm soát của chính họ để bí mật cho phép khách hàng Hoa Kỳ có giá trị cao tiếp tục giao dịch trên Nền tảng Binance.com."

Chủ tịch SEC Gary Gensler nói rằng các thực thể của Binance và Zhao "tham gia vào một mạng lưới lừa đảo rộng lớn, xung đột lợi ích, thiếu tiết lộ và trốn tránh luật pháp có tính toán". Họ "tích cực che giấu danh tính các thành viên đang điều hành nền tảng... và thậm chí cả địa điểm và người quản lý tiền của nhà đầu tư và tài sản tiền điện tử" và "cố gắng né tránh luật chứng khoán Hoa Kỳ bằng cách công bố các biện pháp kiểm soát giả mạo mà họ đã bỏ qua sau hậu trường để họ có thể giữ khách hàng Mỹ có giá trị cao trên nền tảng của họ," ông nói.

Binance cáo buộc SEC tiếp cận quá mức

Các bị cáo còn bao gồm các công ty liên quan BAM Trading Services và BAM Management US Holdings Inc. Vụ kiện của SEC có 13 cáo buộc cáo buộc vi phạm Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật Sàn giao dịch. Đơn khiếu nại tương tự như đơn kiện vào tháng 3 chống lại Binance và Zhao bởi Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC). Như chúng tôi đã viết trước đây, vụ kiện CFTC tìm kiếm sự bất đồng, hình phạt tiền dân sự và cấm giao dịch và đăng ký vĩnh viễn.

Binance đã đưa ra phản hồi cho SEC vào thứ Hai. Họ nói rằng "không có lý do chính đáng" cho vụ kiện, rằng SEC đang cố gắng "yêu cầu quyền tài phán từ các cơ quan quản lý khác" và rằng "bất kỳ cáo buộc nào cho rằng tài sản của người dùng trên nền tảng Binance.US đã từng gặp rủi ro đơn giản là sai. "

“Tất cả tài sản của người dùng trên Binance và các nền tảng liên kết của Binance, bao gồm Binance.US, đều an toàn và bảo mật, và chúng tôi sẽ bảo vệ mạnh mẽ trước mọi cáo buộc ngược lại”, Binance cho biết. Binance tiếp tục cáo buộc SEC "tiếp cận quá mức" và nói rằng "bởi vì Binance không phải là một sàn giao dịch của Hoa Kỳ, các hành động của SEC bị hạn chế trong phạm vi tiếp cận."

Binance là nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử lớn nhất thế giới, với khối lượng giao dịch là 9,58 nghìn tỷ đô la vào năm 2021, vụ kiện của SEC cho biết. Binance được cho là đã kiếm được ít nhất 11,6 tỷ đô la doanh thu từ tháng 6 năm 2018 đến tháng 7 năm 2021, chủ yếu là từ phí giao dịch.

Dịch vụ cung cấp tiền điện tử của riêng Binance, BNB, đã giảm hơn 10% trong giao dịch sau vụ kiện SEC ngày hôm nay.

SEC: Binance đã lựa chọn cách trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ

Vụ kiện cáo buộc rằng dưới sự kiểm soát của Zhao, Binance và các đơn vị liên kết "đã cung cấp một cách bất hợp pháp ba chức năng thiết yếu của thị trường chứng khoán—sàn giao dịch, đại lý môi giới và đại lý thanh toán bù trừ—trên Nền tảng Binance mà không đăng ký với SEC. Nhận thức sâu sắc rằng luật pháp Hoa Kỳ yêu cầu phải đăng ký cho các chức năng này. Tuy nhiên, bị cáo đã chọn không đăng ký, vì vậy họ có thể trốn tránh sự giám sát theo quy định quan trọng được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư và thị trường."

Binance tuyên bố với công chúng rằng Binance.com không phục vụ người dân Hoa Kỳ "đồng thời che giấu những nỗ lực của họ để đảm bảo rằng những khách hàng Hoa Kỳ có giá trị nhất tiếp tục giao dịch trên nền tảng này", SEC tiếp tục cho biết:

Khi Binance.US ra mắt vào năm 2019, Binance đã thông báo rằng họ đang triển khai các biện pháp kiểm soát để chặn khách hàng Hoa Kỳ khỏi Nền tảng Binance.com. Trên thực tế, Binance đã làm điều ngược lại. Zhao đã chỉ đạo Binance hỗ trợ một số khách hàng Hoa Kỳ có giá trị cao trong việc phá vỡ các biện pháp kiểm soát đó và làm như vậy một cách lén lút bởi vì—như chính Zhao đã thừa nhận—Binance không muốn "chịu trách nhiệm" cho những hành động này. Như CCO của Binance đã giải thích, "bề ngoài chúng ta không thể thấy có người dùng Hoa Kỳ, nhưng trên thực tế, chúng ta nên thu hút họ thông qua các phương tiện sáng tạo khác." Thật vậy, "mục tiêu" mà Zhao đã nêu là "giảm thiểu thiệt hại cho chính chúng tôi, đồng thời khiến các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ không gây rắc rối cho chúng tôi."