财经快讯|知悉客户融券目的是定增套利,配合其提供融券服务,中信证券收证监会行政处罚事先告知书
2024-04-19 22:00:19
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中信证券4月19日公告,公司4月19日收到证监会《行政处罚事先告知书》,告知书中提到,针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券股份有限公司、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由中国证监会调查完毕,依法拟作出行政处罚。

证监会认为,中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等;中信证券知悉客户融券目的是定增套利,配合其提供融券服务。

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